环境内审

天方夜谈

编号：  200502                                                                                    表号：001fficeffice" />

受审核部门	管理层			部门负责人		曹总/贾厂
标准条款	检查内容			检查纪录				评价
4.1 总要求	1/.查看公司是否建立及保持环境管理体系而制定有环境手册及对相关体系要求制定程序进行描述。
4.2 环境方针	1/.查看方针是否得到最高管理者批准,方针是否包括两个承诺,方针是否与公司的实际情况相一致,是否在管理评审会上评审了方针,并查看方针与目标、指标的一致性。 2/.查看方针制定、内容要求、修改及宣传教育是否符合公司环境方针管理规定的要求。
ffice:smarttags" />4.4.1 组织结构和职责	1/.为实施有效的环境管理,是否规定了有关的作用、职责与权限并将其文件化？ 2/.查看组织结构的设置情况和相关职责的规定. 3/.最高管理者是否任命了管理者代表? 4/.是否赋于管理者代表根据标准建立、实施并保持EMS的作用、职责和权限?
4.4.4 环境管理体系文件	1/.是否建立并保持了用电子或书面形式描述EMS的核心要素及其相互作用的信息? 2/.是否建立并保持了查询文件的途径,及相关途径是否符合环境管理体系文件管理规定的要求?
内审员		日    期		内审组长			日    期

 

 

                                                                                                                                                                                                        

 

 

 

 

FM021   

注：在评价栏内重大不符合项填写“▲”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○”。 

 

飞鱼

踩一下，怎么里面连名字都有的呢？

天方夜谈

内审计划fficeffice" />

编号:200503(补充审核)

审 核 目 的	检查本公司自2005年4月1日建立并实施的环境管理体系，是否符合ISO14001:2004标准要求, 是否具备认证审核的条件
审 核 范 围	公司塑胶制品加工活动所覆盖的与环境管理体系有关的所有职能部门
审 核 依 据	1.ISO14001:2004标准; 2.公司环境管理体系文件和有关规定; 3.公司适用的法律法规和其它要求.
审 核 时 间	ffice:smarttags" />2005年8月3日上午8:30-下午14:00
内审小组组成	组长：         组员：
内审时间安排	上午	8:30-9:00首次会议
		9:00-10:00 审核制造部
		10:00-11:00审核品保课
		11:00-12:00审核生技课
	下午	13:30-14:00末次会议
审 核 内 容	制造部: 4.4.2/4.4.5/4.5.4/4.4.7  品保课: 4.4.2/4.4.5/4.5.4/4.4.7  生技课: 4.4.2/4.4.5/4.5.4/4.4.7
备注：若同一时间段,某审核组成员中有既要接受审核又要担任审核员者,应选择接受审核.
制定：			审批：

                                                                                       

天方夜谈

内审计划fficeffice" />

编号:200502

审 核 目 的	检查本公司自2005年4月1日建立并实施的环境管理体系，是否符合ISO14001:2004标准要求, 是否具备认证审核的条件
审 核 范 围	公司塑胶制品加工活动所覆盖的与环境管理体系有关的所有职能部门
审 核 依 据	1.ISO14001:2004标准; 2.公司环境管理体系文件和有关规定; 3.公司适用的法律法规和其它要求.
审 核 时 间	ffice:smarttags" />2005年6月17日上午8:30-下午18:30
内审小组组成	组长：          组员： 第一组  第二组
内审时间安排	上午	8:30-9:00首次会议
		9:00-10:30第一组审核管理层; 第二组审核ISO小组/文控
		10:30-12:00第一组审核制造部; 第二组审核仓管课
	下午	13:30-15:00第一组审核生管课;第二组审核财务课
		15:00-16:30第一组审核品保课;第二组审核总务部
	晚上	16:30-18:00第一组审核生技课;第二组审核技术课
		18:00-19:00审核小组会议/末次会议
审 核 内 容	管理层: 4.1/4.2/4.4.1/4.4.4/4.6   ISO小组/文控: 4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.3/4.4.4/4.4.5/ 4.4.6/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6  总务部:4.2/4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/ 4.5.1 生管课:4.2/4.3.1/4.4.3  制造部: 4.2/4.3.1/4.3.3/4.4.2/4.4.5/4.5.4/4.4.7  品保课: 4.2/4.3.1/4.4.2/4.4.5/4.5.4/4.4.7  生技课: 4.2/4.3.1/4.4.2/4.4.5/4.5.4/4.4.7仓管课: 4.2/4.3.1/4.3.3/4.4.6  技术课: 4.2/4.3.1 财务课: 4.2/4.3.1
备注：若同一时间段,某审核组成员中有既要接受审核又要担任审核员者,应选择接受审核.
制定：			审核：	批准：

                                                             

天方夜谈

审核日期：2005.6.17                                            （2005年第2次）fficeffice" />

目的：  检查本公司自2005年4月1日建立并实施的环境管理体系，是否符合ISO14001:2004标准要求, 是否具备认证审核的条件。

范围： 公司塑胶制品加工活动所覆盖的与环境管理体系有关的所有职能部门

依据： 1.ISO14001:2004标准 2.公司环境管理体系文件和有关规定 3.公司适用的法律法规和其它要求

审核组长：          审核组成员：

审核情况描述： 本次内部审核共分成了二个小组(9人),为期1个工作日，对整个工厂进行全方位的审核。本次审核共发现3项不符合.

不合格及其统计分析： 部门 存在问题 不符合项数量 不符合项条款 仓管课 查仓管课目标、指标和方案一览表，未按要求建成危险化学品仓库，且不符合对危险化学品的管理要求 1项 ffice:smarttags" />4.3.3/4.4.6 ISO 查ISO《环境相关法律法规登录表》，遗漏与公司相关的2项：1）建设项目环境保护设施竣工验收管理规定；2）客户环保要求一览表 1项 4.3.2 总务部 暂未按《应急准备和响应控制程序》中规定进行消防演习，查无相关的记录 1项 4.4.7 不合格情况分布如下表所示，从表中不符合内容可以看出，不符合主要表现在相关部门在执行力度上工有待加强。最后经过验证，各相关部门已按要求进行整改或提交了有效的整改计划。

审核结论： 公司按ISO14001:2004标准建立的环境管理体系运行情况良好，基本符合环境手册的要求，但在实施过程和效果方面问题较多。运行中的优点：领导重视，做了大量工作，贯标意识强，部门负责人认真对待。缺点：执行人员执行力度不够，对运行控制和应急准备响应方面的工作做得不够充分。

报告发放范围：                       总经理、管理者代表、制造部（2份）、生技课、品保课、总务部、生管课、仓管课、技术课

审核组长：                           管理者代表：                          总经理：  日  期：                             日  期：                              日  期：

天方夜谈

编号：  200503 （补充审核）                                                                                表号：022fficeffice" />

受审核部门	生技课			部门负责人		刘锋均
标准条款	检查内容			检查记录					评价
ffice:smarttags" />4.4.2 培训、意识和能力	1/.部门是否明确了培训的需求?(查看培训计划) 2/.可能产生重大影响的岗位于有哪些? 3/.对可能产生重大环境影响的岗位的员工是否进行了适当的培训?(抽检部份员工培训记录) 4/.对特殊工种人员是否具备特殊工种上岗资格及保存相关资格证明?
4.4.5 文件控制	1/.是否确保具有关键作用的岗位,都可能得到有关文件的现行版本?及确保迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用? 2/.部门的文件控制是否执行了公司的规定?
4.5.4 记录控制	1/.部门记录中是否包括了培训、审核及评审结果？ 2/.记录是否字迹清楚,标识明确,具备可追溯性? 3/.对环境记录的保存和管理是否做到便于查阅,避免损坏、变质或遗失?是否规定了保存期限并做了记录? 4/.记录是否得到保存,以在对其体系及自身适宜时,用来证明符合EMS体系的要求?
4.4.7 应急准备和响应	1/.是否按控制程序中规定相关应急和响应内容执行?(查看文件与相关记录) 2/.是否明确安全防火责任,对照规定检查现状是否满足规定? 3/.是否制定有灭火器材操作及保养规定,并检查其实效果? 4/.查安全消防责任是否明确,对照管理规定检查现状是否规定内容?
内审员		日    期		内审组长			日    期

 

 

 

 

 

 

 

FM021   

注：在评价栏内重大不符合项填写“▲”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○”。

天方夜谈

编号：  200503 （补充审核）                                                                                表号：021fficeffice" />

受审核部门	品保课			部门负责人		黄涛
标准条款	检查内容			检查记录					评价
ffice:smarttags" />4.4.2 培训、意识和能力	1/.部门是否明确了培训的需求?(查看培训计划) 2/.可能产生重大影响的岗位于有哪些? 3/.对可能产生重大环境影响的岗位的员工是否进行了适当的培训?(抽检部份员工培训记录) 4/.对特殊工种人员是否具备特殊工种上岗资格及保存相关资格证明?
4.4.5 文件控制	1/.是否确保具有关键作用的岗位,都可能得到有关文件的现行版本?及确保迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用? 2/.部门的文件控制是否执行了公司的规定?
4.5.4 记录控制	1/.部门记录中是否包括了培训、审核及评审结果？ 2/.记录是否字迹清楚,标识明确,具备可追溯性? 3/.对环境记录的保存和管理是否做到便于查阅,避免损坏、变质或遗失?是否规定了保存期限并做了记录? 4/.记录是否得到保存,以在对其体系及自身适宜时,用来证明符合EMS体系的要求?
4.4.7 应急准备和响应	1/.是否按控制程序中规定相关应急和响应内容执行?(查看文件与相关记录) 2/.是否明确安全防火责任,对照规定检查现状是否满足规定? 3/.是否制定有灭火器材操作及保养规定,并检查其实效果? 4/.查安全消防责任是否明确,对照管理规定检查现状是否规定内容?
内审员		日    期		内审组长			日    期

 

 

 

 

 

 

 

FM021   

注：在评价栏内重大不符合项填写“▲”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○”。

天方夜谈

编号：  200503 （补充审核）                                                                                表号：020fficeffice" />

受审核部门	制造部			部门负责人		赵立华/刘发祥
标准条款	检查内容			检查记录					评价
ffice:smarttags" />4.4.2 培训、意识和能力	1/.部门是否明确了培训的需求?(查看培训计划) 2/.可能产生重大影响的岗位于有哪些? 3/.对可能产生重大环境影响的岗位的员工是否进行了适当的培训?(抽检部份员工培训记录) 4/.对特殊工种人员是否具备特殊工种上岗资格及保存相关资格证明?
4.4.5 文件控制	1/.是否确保具有关键作用的岗位,都可能得到有关文件的现行版本?及确保迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用? 2/.部门的文件控制是否执行了公司的规定?
4.5.4 记录控制	1/.部门记录中是否包括了培训、审核及评审结果？ 2/.记录是否字迹清楚,标识明确,具备可追溯性? 3/.对环境记录的保存和管理是否做到便于查阅,避免损坏、变质或遗失?是否规定了保存期限并做了记录? 4/.记录是否得到保存,以在对其体系及自身适宜时,用来证明符合EMS体系的要求?
4.4.7 应急准备和响应	1/.是否按控制程序中规定相关应急和响应内容执行?(查看文件与相关记录) 2/.是否明确安全防火责任,对照规定检查现状是否满足规定? 3/.是否制定有灭火器材操作及保养规定,并检查其实效果? 4/.查安全消防责任是否明确,对照管理规定检查现状是否规定内容?
内审员		日    期		内审组长			日    期

 

 

 

 

 

 

 

FM021   

注：在评价栏内重大不符合项填写“▲”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○

天方夜谈

编号：  200502                                                                                    表号：019fficeffice" />

受审核部门	财务课			部门负责人		段启蓉
标准条款	检查内容			检查记录					评价
4.2 环境方针	1/.查看方针是否得到最高管理者批准,方针是否包括两个承诺,方针是否与公司的实际情况相一致,是否在管理评审会上评审了方针,并查看方针与目标、指标的一致性。 2/.查看方针制定、内容要求、修改及宣传教育是否符合公司环境方针管理规定的要求。
ffice:smarttags" />4.3.1 环境因素	1/.是否制定并保持了环境因素识别与评价程序? 2/.环境影响评价清单中输入及输出的各环境因素的评价因子的得分是否合理?是否按程序中的环境影响评分基准进行? 3/.重要环境因素的确定是否合理?(检查重要环境因素一览表) 4/.受审核部门有关的重要环境因素是什么?(从重要环境因素一览表中核对) 5/.现场确认重要环境因素是否有遗漏? 6/.是否在制定环境目标时切实考虑了重要环境因素? (与环境目标对照)
内审员		日    期		内审组长			日    期

 

 

 

 

 

 

 

FM021   

注：在评价栏内重大不符合项填写“▲”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○”。

天方夜谈

编号：  200502                                                                                           表号：018fficeffice" />

受审核部门	制造部			部门负责人		赵立华/刘发祥
标准条款	检查内容			检查记录					评价
4.2 环境方针	1/.查看方针是否得到最高管理者批准,方针是否包括两个承诺,方针是否与公司的实际情况相一致,是否在管理评审会上评审了方针,并查看方针与目标、指标的一致性。 2/.查看方针制定、内容要求、修改及宣传教育是否符合公司环境方针管理规定的要求。
ffice:smarttags" />4.3.1 环境因素	1/.是否制定并保持了环境因素识别与评价程序? 2/.环境影响评价清单中输入及输出的各环境因素的评价因子的得分是否合理?是否按程序中的环境影响评分基准进行? 3/.重要环境因素的确定是否合理?(检查重要环境因素一览表) 4/.受审核部门有关的重要环境因素是什么?(从重要环境因素一览表中核对) 5/.现场确认重要环境因素是否有遗漏? 6/.是否在制定环境目标时切实考虑了重要环境因素? (与环境目标对照)
4.3.3 目标、指标和方案	1/.与受审核部门有关部门的目标和指标是什么? 在制定及评审环境目标时是否考虑了法律法规及其它要求、重大环境因素? 2/.查看目标和指标的制定是否符合程序中规定的要求. 3/.了解目标和指标的确定依据及目标和指标的合适性.(检查目标是否具体,指标是否可以量化) 4/.检查目标和指标的实施情况. 5/.根据程序是否制定并保持了环境管理方案? 6/.查看管理方案是否针对重要环境因素而制定? 7/.查看管理方案措施是否明确,并了解方案措施的实施情况?
内审员		日    期		内审组长			日    期

 

 

 

 

 

 

 

FM021   

注：在评价栏内重大不符合项填写“▲”，轻微不符合项填写“△”，符合项填写“○”。