ISO14000环境知识百问

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35、为什么说确定环境方针特别重要？
   如上所述，环境方针体现了一个组织在环境保护方面的总方向和基本承诺，在预防污染、持续改进以及符合法
律法规方面均有具体明确的框架，所以确定环境方针是建立环境管理体系的关键。体系的所有步骤与环节均是为了
使企业实现自己承诺的总方针而设。企业应依据法律法规的规定、污染预防战略以及对环境保护的认识来制定本企
业的环境方针，制定了即应遵守，并需要通过建立一个环境管理体系来保证其真正实施。
   应当说，环境方针是一个组织在环境领域一切活动的驱动力，对组织的未来方向有着深远的经营含义。它与企
业总体经营战略融为一体，也与其它方针（如：质量、职业、健康和安全等）相一致。环境方针一旦公布就要根据
方针来判断组织的环境行为，而且决定着环境指标和环境方案。

36、环境方针一般包含哪些内容？
   每个组织的环境方针一般涉及以下方面：
   ①长远规划方面：
* 一般原则，如：承诺预防污染，建立行为评价程序，符合法规要求；
* 战略或计划，如：在投资政策及实施方面承诺考虑环境问题。
   ②特定目标方面：承诺清洁生产目标；承诺减少 种污染物排放，节约资源消耗（如：水、电）；优 考虑废
物在组织 的循环使用。
   ③产品方面：承诺达到国际法规及客户要求；以产品生命周期环境影响最小的原则指导产品开发、设计。
   ④培训交流方面：加强队员工作进行环境培训；促进组织将环境表现向客户、员工及公众进行交流和公开化。
   ⑤员工保护方面：以雇员的健康安全不受危害的方式参加操作活动。
   ⑥符合性方面：与环境监督管理机构密切合作，实现地方或同行业中最佳管理标准，确保运行层次始终符合法
规要求。

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总之，环境方针不仅能反映组织的总的方向与承诺，而且应清晰易懂，能为广大员工所了解和掌握。

37、环境方针应由谁制定？
   由于环境方针是组织环境管理的最高宗旨，最高管理者处于对组织重大行动和长期目标的决策地位，因此它由
组织最高管理者制定。

38、什么时候着手制定环境方针？
   组织的环境方针应在环境管理体系建立的早期阶段就着手进行，近早形成，以指导环境目标、指标的建立，推
动体系实施，在体系建立过程的其它活动中获得反馈，并要经过组织上下的认同。

39、环境方针是否可以变化？
   组织的环境方针应公布并保证实施。一般来说一个环境方针的声明可以保持较长时间，但是随着国家法律要求、
企业经营战略和利益方要求等可能的变化和持续改进也需做及时调整。

40、什么是环境因素？
   环境因素在ISO14001定义中是指：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。环境因素有
多种类型，如：污染排放型、工艺设计型等，应根据组织的特点加以识别。
   确定环境因素在建立环境管理体系中是一个极为重要的环节。由于组织的活动（包括：准备、生产、排污、产
品、运输储存、管理）有许许多多对环境产生有益影响或有害影响的因素，将这些因素分析出来，确定产生的影响，
识别和评估重大环境因素，提出控制的办法并付诸实施，这些工作都将为组织逐步消除污染，实现清洁生产奠定重
要基础。一个组织欲建立环境管理体系必须以识别重大环境因素，消除对环境有害因素为目的，由此而确定组织的
环境方针、目标和指标，采用相应的管理手段。应当说识别重大环境因素是为了管理体系明确管理对象的重要环节。
如果一个组织的环境因素尚未搞清，建立环境管理体系则没有明确管理目标。

41  如何分析环境因素？
   对于不同组织类型，不同生产工艺和不同规模，环境因素可以千差万别。环境因素和环境影响之间是个因果关
系。分析环境因素和评价其环境影响可以分为四步：
   第一步：选择活动或过程（如：生产工艺、产品使用与服务、原辅材料采购、设备更新）
   第二步：识别其中的环境因素（污染排放状况、废物管理、土地污染、对社区的影响）
   第三步：确定环境影响

第四步：确定环境影响的重要程度。
   环境因素的分析一般应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、 常、紧急状态）、对多种类
型环境领域影响，如：水环境、大气环境、噪声环境、自然景观、社区还击、资源利用等。

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42 ISO14001 中“4．3．2法律与其它要求”是什么含义？
   ISO14001是对环境管理体系要素的规范化，其中4．3．2节“法律与其它要求”是“规划”部分中的第二个要
素。本小节的含义是要在环境管理体系中建立7一个程序，使国家或地方的法律、规定、标准以及组织应遵守的各
种要求都能及时地、有序地传达到组织中，使其能迅速了解自己应当遵守什么，并保持对法律要求的跟踪性活动。
例如：使组织的行为始终能置于法律要求的约束之下。
   应当说ISO14001 的基本要求之一是组织必须承诺符合所在国家和地区的法律法规，并确保遵守与保持。其它要
求是指法律法规标准以外的国家或地方环境保护要求，如：总质量控制指标，八项管理制度的各种规定，重要区域
的特殊排放规定等。

43 ISO14004的内部行为准则是什么意思？
    （ISO14004 4．2．4）
   内部绩效水准是唯一出现在ISO14004 中的术语，可以理解为法律、法规、标准以外的组织内部控制标准，它是
为补充外部规定约束条件不足而补充制定的 部重点控制指标。有了这些 部行为准则，加上外部规定的要求，可
以帮助组织确定应达到的目标和指标。ISO14004 的4．2．4节提供了可制定内部行为准则的领域（建议性和指导性）。

44  确定环境目标 制定环境目标和指标必须根据法律法规的要求，针对重大环境因素考虑技术可行的能力，财政经营情况，相关
方的要求等诸多因素来设立有关层次和环境目标和指标，使环境方针与目标、指标一起形成组织在实施环境管理行
动中具有联系的目标体系。
和指标的依据是什么？

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45、环境目标和指标有什么区别？
   环境目标是一个组织在确认了自身的环境方针后，在规划自己的行动时确定的环境绩效的总体目的。
确定目标时应考虑环境因素和环境影响，以及初始评审的结果。
   而环境指标是具体的、可测量的、以便在规定时间 达到这些目标。
   例如：表2-6

                          目标承诺              指标

                     减少有害原料使用 每年减少量为35%

                                    举办3 期/年环境培训
                     提高员工环境意识
                                    参加人员不少于全长人数90%

                     减少向环境排污        废气排放量达到* * *
                     污染物质           废水中COD 排放量达到* * *

                      降低能耗          比上年度节能10%

                     减少原材料使用        每年可减少10%

                     完成设备改造的方案98 年前完成

46、环境目标 指标与环境方针的关系是什么？
   组织的环境方针确立之后，环境目标和指标的设立则是关键步骤。目标和指标是实现环境方针的具体化。

                     表2-7 典型的环境方针与环境目标和指标建立的例子
 环境方针          提高能源和原材料的有效利用

                  初始评审优先序列吨酒耗水量是国外同类产品耗水指标2 倍

                       目标             节约生产工艺用水量

                       指标            一年内冲洗水量减少25%

47、什么是环境管理方案？
   环境管理方案就是制定每个有关职能和层次为实现环境目标、指标应具有的职责及达标时间表，以使环境方针
得以付诸实践。
   它包括：
   ①规定每一有关职能机构在实现目标和指标中的责任。
   ②实现目标和指标的方法和时间表。
   这个环节在“规划”模块中很重要，起着承上启下的作用，由制定的方案而引导出“实施”模块。

48、制定环境管理方案的步骤是什么？
   第一步：根据初始评审的结论，确定制定目标和指标的优 项并进行排序（可以分为：急待解决的，高度优
和 度优 ）。
   第二步：确定目标和指标
   第三步：制定一个短期行动计划并提出具体措施
   实例：表2-8

             第一步方针：承诺循环和在利用减小浪费

                  初始环境评审
             第二步
                  确认大量木制模板被当作普通混合垃圾处置（中度优先-可能的节约）

             第三步对目标、指标的建议：在* *年* *月前，分离所有木制废物

                  短期行动方案：由* * *岗位采用划定储存场所将木制模板单独存放

                                  

 

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第四步：分析成本效益以决定能否采纳列出的方案
   第五步：将上诉结果文件化，可以列出一个综合表给承担行动的部门。

49、制定环境管理方案有何重要作用？
   环境管理方案是针对项目、产品、工艺等制定的管理专项活动 容，有助于约束、规范和改进组织的环境行为。
特别是它将负责落实到人，并把时间表确定下来，因此它是环境管理体系中“规划”与“实施”的承上启下性环节。

50  如何理解环境管理体系的实施？
   环境管理体系的实施是指：为了实现组织提出的环境方针、目标和指标，必须具备的机制、资源和各种能力。
包括：
   ①具备必要的资源-人力、物力和财力
   ②建立一个科学的管理运行机制-相应的机构与人员
   ③制定出明确的职责-总经理、环境主管、所有管理者、营销人员、财会人员、全体员工等
   ④环境知识和技能的培训
   ⑤建立通畅的内部与外部信息交流渠道
   ⑥制定出一套完整的管理文件并采取必要的文件控制措施
   ⑦运行发生紧急情况应有严密的应急响应措施
   所有上述都是实施环境管理体系必须具备的条件，也是对组织进行审核时的考查关键。

51、为什么组织必须建立明确的责任机构？
   一个好的环境管理体系必须靠全体员工努力完成各自职责来支持和运作。每个员工在自己的岗位上明确自己对
环境管理应尽的义务和应承担的责任，并积极地做好它，整个环境管理体系方可有效运行。因此环境职责是ISO14001
中很重要的环节，它包括四个重要因素：
   ①建立职责结构定位             ②职责范围的描述
   ③工作程序                 ④汇报路径、行为指标。

52、建立一个好的职责体系有哪些关键因素？

   ①应将环境因素融入企业所有雇员的职责中。  ②雇员应对整个职责系统有基本的了解。
   ③所有雇员都知道：

* 他应做什么？
* 他应如何做？
* 遇到问题或完成后向谁报告
   并且向承担职责的雇员提供必要的权力和保证条件。

53、为什么要在组织内开展环境管理体系培训？
   由于每个企业（包括各类组织）对环境保护的认识不同，企业管理水平，对环境管理体系的理解也是千差万别。
而建立环境管理体系是全体员工的共同工作，每个成员都将承担一定的责任，因此必须开展组织 的培训。通过制
定培训计划，确定培训人员层次，建立培训程序和提供必要物质条件完成这一环节。应当指出培训不是一次性的，
必须根据持续改进，提高水平，减少失误的需求建立一套培训的制度。

54、组织在培训时是否应分类型和对象进行不同目的的培训？
   培训的层次和对象应依据培训 容不同而分别进行，显然一个在生产线上做具体岗位操作的工厂与高级经理在
环境管理体系中的任务和应培训的 容是大相径庭的。
   ISO14004提供了下述类型的环境培训：
表2-9

     培训类型                     培训对象                           目的

提高对环境管理战略重
                 高级管理者                           取得对组织环境方针的承诺和协调一致
要性的认识

提高总体环境意识         全体员工                            取得对组织的环境方针、目标和指标的承
                                    诺，培 个人责任感

                                                  改进组织中具体部门（如运行、研究与开
提高技能             承担环境职责的员工
                                                  发、工程）的环境绩效

遵守法规             全体员工（其活动可能影响守法的员工）               确保培训的法规和内部要求得到满足

55、对员工的培训，应包括哪些最基本的内容？
   对员工的培训，应包括以下最基本的 容：
   ①提高认识的 容
* 认识环境问题
* 应遵守的国家或地方法律、法规、标准             * 本组织的环境方针政策                 * 现行状况的差距
   ②提高环境技能的 容
* 了解岗位的环境因素及其影响                * 掌握减少环境影响的技能技术               * 紧急状况应采取的措施
  ③明确工作 容及程序的 容
* 明确工作 容及程序的 容                  * 明确报告路径                     * 违背工作程序的后果

56  能否以企业为举例出环境职责的分工层次？
表2-10

                    环境责任实例             典型责任人员

                    确定总体方向             董事长，总经理，董事会

                    制定环境方针             董事长，总经理，环境主管

                    制定环境目标、指标和方案有关管理者

                    监察环境管理体系总体绩效环境主管

 确保遵守法规             高层运行管理者

                    确保持续改进             所有管理者

                    确定顾客期望             营销人员

                    确定供方期望             采购人员

                    建立和保持会计程序          财会主管人员

                    遵守规定程序             全体员工

57、在实施环境管理体系时为什么应注重内部交流？
   一个好的管理体系必须解决信息沟通的程序，包括 部各层次的交流和外部相关方的信息交流，以使正面与负
面信息及时传达到管理层最高管理者，必要时迅速传达到全体员工，以保证最快地改进和采取相应措施。

58  采用什么措施有助于信息交流？

   ISO14004提供了通报的形式。通报可以包含：组织介绍、环境方针、目标和指标、管理程序、目前环境状况的
公布以及改进的要求等。其它如：出版物、广告及会议，设立开放日也是开展 外交流的可取形式。

59  编制环境管理体系文件有什么重要意义？
   文件化是环境管理体系的特点之一，其重要意义在于：
   ①可以对环境管理体系的所有程序和规定在文件中固定下来；
   ②有助于组织活动的长期一致性和连贯性；
   ③有助于员工对全部体系的了解并明确自己的职责和责任；
   ④一份完整的管理文件可以做为体系审核评审和认证的基本证据；
   ⑤可以展示本组织环境管理体系的全貌。

60、环境管理体系文件一般应分为几类？
   环境管理体系文件一般分为4类：
   ①原始记录

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   ②岗位操作指导书
   ③环境管理程序规定
   ④环境管理手册 其层次可以如下 概括：(略)

61  文件的管理应注意那些事项？
   根据ISO14004标准文件管理应特别注意：
   ①所有文件应注明日期（修订日期），以便于识别和管理，并在规定期限 保存；
   ②按部门职能、活动、联系人标识文件；
   ③文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前由主管部门人员批准；
   ④文件的现行版本应发送至多个有关场所；
   ⑤及时从发送和使用过的场所撤回作废文件。

62、怎样对环境管理体系运行进行控制？
   为了确保环境管理体系的正常运行，保证环境方针和目标指标的实现，必须建立运行控制保证体系对日常管理
要求提出规定性指标、标准、程序和要求，应制定一个辐射到全部管理体系的条款性文件，使全体员工了解而且必
须加以遵守。对于重要环境因素相关的运行活动必须规定文件化的管理程序，避免非程序化的操作活动导致重大环
境因素失控，产生非预期的不良环境影响。

63、对运行的控制包括哪几个方面？
   对运行的控制应包括以下几个方面：
   ①控制输入  如：采购愿材料、设备等
   ②控制操作活动  如：原材料的搬运及储存，工艺条件的科学控制、工作程序的完备
   ③控制输出  如：产品及服务、运输、储存
   ④控制文件与交流  如： 外部交流、记录的保存
   ⑤控制紧急状况下的反应

64、发生环境事故的原因可能有哪几种？
   发生环境事故的原因可能有以下几种：
   ①管理体系存在不完善之处；             ②员工不了解职责的要求；
   ③员工了解要求，但未按规定做；  ④意外事件的发生。

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65、组织处理环境事故和潜在事故的程序应包括哪些内容？
   组织处理环境事故和潜在事故的程序应包括以下 容：
   ①应急工作的组织和职责；              ②参与处理事故的人员；
   ③服务事项；                    ④ 外联络方式；
   ⑤应采取的措施；                  ⑥培训计划和有效性实验。

66  检查与纠正措施在环境管理体系中的作用是什么？
   检查与纠正措施是环境管理体系五大部分中的一个。它突出体现了一个组织在建立管理体系后的自我监督、自
我评审与及时纠正问题的良好功能。因为不论策划工作多么完美无缺，由于执行人员的素质、技术能力和其它不可
预 因素，在实施过程中都可能发生对方针和目标的偏离，因此特别需要有自我检查、纠正机制和运行评价手段。
它包括：
   ①监控与测量措施，需由专门的 审员实施
   ②采取适当的预防与纠正措施
   ③体系运动的有关活动应予以记录，作为审核和评审的依据
   ④由 审员按照规定的程序对体系整体符合性和有效性进行内部审核

67  监测在环境管理体系中的地位和作用是什么？
   这里所讲的监测主要是组织内部的自我监控系统，这个系统对环境管理体系的运行与实施起到自我监督、自我
评价与及时改进的重要作用。
* 首 应针对本组织的实际状况建立监控指标  如：排放浓度、数量、库存指标、公众投诉等等。
* 应有监测设备、监测制度以及相关的常规校准措施等
* 达标状况的监测及记录
   应记录监测结果，形成连续的信息管理，通过自我审核、评价，把问题及时提出来，并向领导和员工做报告，

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68、环境管理体系记录与信息管理包括那些内容？
   记录是环境管理体系运行的证据，它包括：
   1.  法律、法规、标准对组织的规定要求               2.  有关的许可证要求
   3.  环境因素及其影响评价                     4.  培训记录
   5.  检查、校准和维护活动记录                   6.  监测记录
   7.  事故记录及修正措施                      8.  供应方和承包方的有关信息
   9. 自我审核和管理评审记录                    10.  产品标识方面的数据，如：成份、性状数据
   11.  不符合记录                        12.  审核、评审记录

69、为什么实施环境管理体系时需要内部审核环节？
   当组织已经建立了环境管理体系，并按规范进行运行，则必须同时建立定期审核制度，以确定体系是否符合计
划安排。如果没有一个内部审核环节，体系运行就不能保持或改进。

70、组织必须设 内部审核员吗？
   从“审核”环节的重要性来看，组织应设立内部审核员岗位，可以是专职也可以兼职，以承担对本组织的内部
定期审核，而且按规定向管理者提交审核报告，揭示运行状况存在问题及改进意 。
   如果不设立内部审核员，则需聘请外部审核员来做此工作，审核的程序应参照ISO14010环境审核通则和
ISO14011环境管理体系审核进行。

71、什么人可以承担实施内部审核？
   此外提级“审核”属于组织内部审核范畴，可以由内部人员审核，也可以请外部人员审核。内部人员经过 审
员培训，可以承担本组织的审核工作。

72、内审员在环境管理体系审核中起什么作用？
     审员通常是指实施内部审核的环境审核员，它的作用十分重要，主要表现在：
   ①监督组织的环境管理体系运行，及时发现问题加以解决；
   ②对保持和改进环境管理体系起参谋作用，它可进措施和建议；
   ③可以成为沟通领导和群众之间的纽带。 审员一般可以在审核中与各部门员工广泛交流和接触，起到宣传解
释、联络和沟通作用；
   ④在第三方中起 外接口的作用。 审员在第三方审核中往往担任联络员、陪同人员等，不仅可以提供情况，
而且可以把外审员的意 传递给组织领导，得以迅速改进。

73  如何确定内部审核的频次？
   内部审核频次没有明文规定，应根据运行中的性质、敏简程度来决定。特别受到环境因素和潜在影响的制约，
还应考虑过去审核的结果。

74  评审和改进在环境管理体系中的地位和作用？
   为使体系处于一个持续改进的过程中，使组织的环境行为、水平和效果不断得以提高，必须设置评审与改进的
环节。此环节是环境管理体系的第五个部分，由此产生持续改进的效果并确保体系的持续适用性、充分性和有效性。

75  谁来执行管理评审？
   管理评审是由组织的最高管理者来承担的、其目的是根据环境审核的结果，不断变化的客观要求及持续改进的
承诺提出需要修改的方针、目标及体系的其它要素。

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76、内部审核与管理评审有什么区别？

审核是由内部审核员或外部审核员对已有环境管理体系的自我监督与审查过程，而管理评审是最高评审者对审
核后的结论进行的评价行为，由评审可以得出改进意 ，以几决定改进的措施。也可以说前者提出问题，后者对问
题进行分析并决定如何改进它。

77  评审主要包括哪几项？
   评审主要包括以下及项：
   ①对环境目标、指标和环境绩效的评审  ②评价内部审核的结论
   ③对体系有效性的评价                   ④情况产生变化时，现行环境方针是否仍适合和需要做更改的评审
   ⑤外部相关方对组织提出的新的要求，
   如：      --产品和活动变化
           --法律、标准的变化
           --市场的变化
           --科学技术的进步等等。

78、环境管理体系的运行模式是什么？
   根据ISO14004 的规定，我们给出一个方块程序 （ 2-11），以表明建立环境管理体系的程序。

79、在ISO14004的附录A 中给出的国际环境指导原则示例起什么作用？
   本附录给出了92年里约热 卢联合国环境与发展大会提出的27项原则，还给出了国际商会（ICC）可持续发展
商务宪章的16项原则。这一示例不仅提供了世界高层次权威组织对环境的原则立场，而且重在向各类组织提供制定
本组织环境方针的可选择范畴与依据。

                              第三章环境审核与审核员

本章提要：
   本章主要针对ISO14010环境审核通则、ISO14011环境管理体系审核和ISO14012环境审核员三个标准
做说明，特别着重剖析审核方法、程序和要点，帮助应用者理解标准 涵。

80、什么是环境审核？
   根据ISO14010定义2．9，环境审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、
管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化并形成的验证过程，包括将这一过程的
结果呈报委托方。其核心是验证和帮助一个组织改进环境行为的重要手段。

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81 ISO14010的内涵是什么？
   ISO14010标准中提供了环境审核的通用原则，该原则适用于一切类型的环境审核。通用原则对审核的目的和范
围，审核员的职业守则，审核系统化程序，审核准则、证据和所 ，审核报考以及对环境审核的总要求都做了规定。

82 ISO14011的内涵是什么？
   ISO14011标准中提供了环境管理体系审核的程序，它适用于规划和实施环境管理体系审核的程序，以判定该体
系是否符合环境管理体系审核准则。ISO14011提供了环境管理体系审核的目的、作用与职责，以及审核的程序。

83 ISO14010与ISO14011有什么主要区别？
   这两个标准都是针对“审核”工作的。但ISO14010是一个通用原则，它广泛地利用于判断任何环境活动：事件、
条件，也包括管理体系是否符合审核准则的一个系统化、文件化验证过程，并将验证结果呈报委托方。
   而ISO14011的应用范围比ISO14010要小得多，它适用于判断一个组织的环境管理体系是否符合本审核准则的
一个系统化、文件化的核查过程，并将核查结果呈报委托方。
   ISO14010中界定的环境审核可用于多种不同类型的环境调查：
   如：* 企业对于法律及标准的符合行为审核                   * 对环境报告的审核
      * 对 一环境事件的审核                        * 评审环境管理体系

   这些都可以循环ISO14010的通用原则，特别是企业在建立环境管理体系所做的初始预评审也可以采用ISO14010
的原则。
   而ISO14011则目的性更为单一、明确，它适用于评价所建环境管理体系的功能是否完善，是否符合指定程序，
是否有效地实施所有规定的活动。总而言之，特定的环境管理体系是否反应了环境方针规定的 容。

84、环境审核的目的是什么？
   根据ISO14010规定：审核应以委托方规定的审核目的为基础。审核范围要满足审核目的，同时又决定着审核的
深度和广度。就是说环境审核可以有广泛的范围，是由委托方决定的对特定环境活动、事件、状况等都可以做审核。
审核的目的即是判定被审核对象是否符合环境准则。

85、“环境审核准则”是指什么？
   环境审核准则是指为审核提供比较的依据，包括：方针、惯例、程序和要求等，所谓“要求”可以包括：标准、
指南、法律、法规等。环境审核准则是环境审核的基本衡量尺度，以符合与不符合准则来做出分析判断，得出结论
提供给委托方。

86、环境审核的主要步骤是什么？
   环境审核的主要步骤分五步：
   第一步：确定审核目的和范围
   第二步：确定审核准则
   第三步：收集信息并做出分析，以提供审核证据
   第四步：判断审核证据是否符合审核准则（注意证据与结论有可能受时间、资源的限制而有局限性
和不确定性）
   第五步：提交审核报告，做出结论

87、什么是环境管理体系审核？
   客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统
化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
   环境管理体系审核是环境审核范畴中的一个分支，它循环ISO14010环境审核通则的规定。